證監會出面整頓券商傭金戰亂局 |
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證券業協會出臺券商傭金管理新規之後，傭金大戰仍未停止，且呈越戰越勇態勢。對此，有消息稱證監會已向各券商發出《關於新設證券營業部強化客戶服務能力和科學制定證券交易傭金政策有關問題的復函》。《復函》明確表示，要強化對各傢券商新設營業部客戶服務能力和科學制定傭金的監管。盡管中信證券、大同證券、華安證券等相關人士均表示暫未收到該函，但他們同時也強調，傳聞中的措施對制止傭金大戰力度較大。 為防止個別人鉆空子，《復函》規定，新設營業部最低傭金收取標準一經報備，開業後必須嚴格執行;在達到既定盈利水平並按規定履行傭金政策變動報備程序前，不得更改。為瞭能讓緊箍咒發揮最大效力，防止某些券商打擦邊球，處罰方面也更加嚴厲。 《復函》指出，新設營業部開業後，證券公司應加強合規核查，如出現以低於報備的最低傭金水平招攬客戶，必須整改並及時報告監管部門，主動申請暫停新開戶3個月。如有違規情況，監管部門將嚴肅查處，采取責令暫停新開戶等監管措施，並在券商分類評價中予以扣分。而券商自查自糾、主動報告的，在證券公司分類評價中不予扣分。 |
2014年9月29日星期一
證監會出面整頓券商傭金戰亂局
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