消息稱李旭利涉嫌老鼠倉被立案調查 |
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《證券市場周刊》日前從接近證監會的兩個不同渠道獲悉，原上海重陽投資首席投資官李旭利被監管部門調查一事已有定論。已確定李旭利因涉嫌老鼠倉被立案調查，稽查部門的調查已經結束，案件已經移交行政處罰委進行認定，不排除移交司法部門的可能。 李旭利1998-2005年任職於南方基金，2005年加入交銀施羅德基金，曾任投資總監。2009年7月加盟上海重陽投資開始私募基金運作。2010年10月，正式離開重陽投資。雖然尚不能確定李旭利涉嫌的老鼠倉事件發生在曾任職的哪傢公司，但一直盛傳主要涉及其在擔任重陽投資首席投資官期間，執掌的重陽3期在買入中國南車等股票之後，讓其原先就職的交銀施羅德基金抬轎子，為其支撐業績。如果上述涉嫌查實，李旭利案很可能是本次證監會等五部門聯手打擊內幕交易的第一個典型。李旭利將可能成為繼唐建、王黎敏、張野等之後，近年來第七起被查處的老鼠倉。 另據報道稱，上海證監局近期召開瞭轄區內基金公司工作會議，對防范老鼠倉提出要求。其中包括：禁止在公司內使用任何形式的筆記本、Ipad;不允許個人炒股，傢屬炒股要報備等。如李旭利最終因老鼠倉行為被處罰，基金業的市場信譽將再受打擊。 |
2014年5月12日星期一
消息稱李旭利涉嫌老鼠倉被立案調查
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